Collaboration et Accréditation

Formation en collaboration étroite avec la chaire Ethique et gouvernement d'entreprise de la Fondation Dauphine

 

L'Université Paris-Dauphine est accréditée

Programme & Modalités

 

Le diplôme comprend 44 jours de formation répartis sur 12 mois et s’articule autour des modules suivants :

 

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Programme

 

Module Les fondamentaux de la conformité - 15 jours

 

1 - Etre éthique et compliant

  • Placer l'éthique au coeur de la politique de l'entreprise
  • Respecter le devoir de vigilance
  • Maîtriser les enjeux RH
  • Connaître les référentiels RSE et les obligations de reporting
  • Communiquer autour des valeurs de l’entreprise

 

2 - Manager un service de conformité

  • Observer les meilleures pratiques de la compliance dans les différents secteurs et pays
  • Comprendre et s’approprier le rôle d’un service de compliance et les enjeux pour l’expert conformité
  • Acquérir les connaissances juridiques (droit pénal des affaires, social, commercial, financier, fiscal, informatique...)
  • Elaborer un programme de compliance (cartographie, contrôle, code de déontologie, dispositif d’alerte professionnel)
  • Communiquer avec le régulateur
  • Déployer le programme, animer le service, communiquer et former

 

Module Conformité numérique et cybersecurité - 6 jours

  • Appréhender les cybermenaces et les enjeux de la sécurité numérique
  • Organiser la gouvernance et la protection des données en collaboration avec le RSSI
  • Elaborer une charte informatique et sensibiliser les collaborateurs aux bons usages
  • Mettre en œuvre le RGPD, et les autres réglementations, communiquer avec la CNIL
  • Prévoir comment gérer les crises

 

Module Fraud Risk Management - 7 jours

 

  • Mettre en place les actions de prévention du risque de fraude
  • Comprendre les mécanismes des transactions frauduleuses
  • Appliquer le droit pénal des affaires
  • Découvrir les techniques d'investigation internes
  • Utiliser les systèmes d'informations pour mener les investigations

Voir le site*

 

Module Aspects Juridiques de la Conformité Financière 1 | Maîtrise du contexte réglementaire -  7 jours

  • Comprendre les tutelles et contrôles applicables à la conformité
  • Mettre en place une veille juridique (Bâle 3, Solva 2, MIF, MAR….)
  • Appréhender le droit des services financiers en lien avec les exigences de la conformité
  • Evaluer les risques liés au droit pénal financier (Abus de marché)
  • Cartographier les risques

 

Module Aspects Juridiques de la Conformité Financière 2 | Observation et mise en oeuvre - 7 jours

  • Lutter contre le blanchiment et le financement du terrorisme
  • Mettre en oeuvre une politique anticorruption et prendre en compte le risque d’image
  • Maîtriser les outils permettant la gestion et le traitement des données
  • Connaître les réglementations applicables permettant la protection de la clientèle et le respect des règles de déontologie
  • Maîtriser les risques de non-conformité et établir un reporting

 

Module Mémoire

  • Encadrement et suivi
  • Soutenance


Deux jours de projet à organiser : visite - conférence - forum - serious game 

Contacts

Responsables de la formation
Annick Bienvenu-Perrot
Docteur en droit HDR
Maître de conférences en droit privé
Université Paris-Dauphine

 

Virginie Srecki
Co-directrice du Magistère de Sciences de Gestion
Responsable du certificat Fraud Risk Management
Université Paris-Dauphine

 

Contact
Florence Lafeuille
Tel. : 01 44 05 46 67
expert-conformite@dauphine.fr 

 

Université Paris-Dauphine
Place du Maréchal de Lattre de Tassigny
75 775 Paris Cedex 16

Ne manquez pas

Réunion d'information

Jeudi 27 septembre 2018 à 18h - salle C515

Université Paris-Dauphine

Inscrivez-vous

Prochaine rentrée
Novembre 2018

 

Candidatures
Veuillez contacter
expert-conformite@dauphine.fr